普通投资者与产品风险匹配规则速查

上海理成资产管理有限公司   2020-02-14 本文章495阅读

我司通过由投资者填写《投资者风险承受能力评估问卷》等方法对投资者风险承受能力进行综合评估。投资者须如实填写相关信息,独立、认真完成评估问卷,并对其真实性、准确性、完整性负责。我司将普通投资者按其风险承受能力等级由低到高划分为五级,分别为:C1保守型(含风险承受能力最低类别的投资者,即C1最低)、C2谨慎型、C3稳健型、C4积极型、C5激进型。

我司根据《证券期货投资者适当性管理办法》第十六条、第十七条规定的评估因素,对服务及产品的风险等级进行综合评估,并参考中国证券业协会及中国证券投资基金业协会的相关指引要求,将产品或服务的风险等级由低至高划分为五级,分别为:R1低风险、R2中低风险、R3中风险、R4中高风险、R5高风险。

类型

普通投资者风险测评结果

风险等级适合的产品

保守型

C1、风险承受能力最低类别投资者

R1

谨慎型

C2

R1,R2

稳健型

C3

R1,R2,R3

积极型

C4

R1,R2,R3,R4

激进型

C5

R1,R2,R3,R4,R5